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东方证券:关于东方证券股份有限公司配股申请

(十)董事会在获得以上所载各项授权的前提下,除有关法律法规及规范性文件以及公司章程另有规定外,将上述授权事项转授予公司董事长、总裁或董事会秘书,单独或共同全权处理。”

根据股东大会及董事会的授权,经与保荐机构(承销商)协商,公司董事长兼总裁金文忠签署了《东方证券股份有限公司关于配股比例和配股数量的决定》,进一步明确了本次配股的配股比例和配股数量,具体如下:“本次A股配股以A股配股股权登记日收市后的股份总数为基数,本次H股配股以H股配股股权登记日确定的合资格的全体H股股份总数为基数,均按照每10股配售2.8股的比例向全体A股股东和H股股东配售。配售股份不足1股的,按上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。若以公司截至2021年6月30日的总股本6,993,655,803股为基数测算,本次配售股份数量总计1,958,223,624股,其中A股配股股数为 1,670,641,224股,H股配股股数为287,582,400股。本次配股实施前,若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动,则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”

综上,申请人已依照相关法律法规、会议决议通过内部决策程序明确了本次配股的股份数量。

二、补充披露情况

申请人已在配股说明书之“重大事项提示”之“三、本次配股基数、比例和数量”中更新披露了本次配股的具体数量情况,具体如下:

“本次A股配股拟以A股配股股权登记日收市后的股份总数为基数,按照每10股配售2.8股的比例向全体A股股东配售。配售股份不足1股的,按上交所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。本次H股配股拟以H股配股股权登记日确定的合资格的全体H股股份总数为基数,按照每10股配售2.8股的比例向全体H股股东配售。A股和H股配股比例相同,配股价格经汇率调整后相同。

若以公司截至2021年6月30日的总股本6,993,655,803股为基数测算,本次配售股份数量总计1,958,223,624股,其中A股配股股数为1,670,641,224股,H股配股股数为287,582,400股。本次配股实施前,若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动,则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”

申请人已在配股说明书之“第二节 本次发行概况”之“二、本次配股发行概况”之“(三)配股基数和比例数量”中更新披露了本次配股的具体数量情况,具体如下:

“本次A股配股拟以A股配股股权登记日收市后的股份总数为基数,按照每10股配售2.8股的比例向全体A股股东配售。配售股份不足1股的,按上交所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。本次H股配股拟以H股配股股权登记日确定的合资格的全体H股股份总数为基数,按照每10股配售2.8股的比例向全体H股股东配售。A股和H股配股比例相同,配股价格经汇率调整后相同。

若以公司截至2021年6月30日的总股本6,993,655,803股为基数测算,本

次配售股份数量总计1,958,223,624股,其中A股配股股数为1,670,641,224股,H股配股股数为287,582,400股。本次配股实施前,若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动,则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”

2、请发行人结合报告期所受行政处罚的处罚依据、行政处罚决定执行完毕之日等具体情况,明确说明并补充披露报告期的行政处罚是否构成重大违法行为。请保荐机构和律师核查并发表明确意见。

回复:

一、报告期内发行人所受行政处罚的处罚依据、行政处罚决定执行完毕之日等具体情况,明确说明报告期的行政处罚是否构成重大违法行为

报告期内,发行人及其控股子公司所受行政处罚的处罚依据、行政处罚决定执行完毕之日等情况如下:

序号 被处罚对象 处罚文号 处罚机关 处罚日期 处罚事由、依据及内容 整改情况 行政处罚决定执行完毕之日

1 东方证券西安桃园南路证券营业部 莲城管执罚 字05-1[2018]第 16号 西安市莲湖区城市管理综合行政执法局 2018年1月4日 因存在违规设置门头牌匾行为,根据《陕西省城市公共空间管理条例》第四十九条规定,责令东方证券西安桃园南路证券营业部改正并处人民币3,000元罚款。 已及时并足额缴纳罚款,停止相关违法行为,并对相关负责人员进行了合规宣传与教育,确保此类事件不再发生。 2018年1月

2 东方证券洛阳南昌路证券营业部 洛工商处字[2018]439号 洛阳市工商行政管理局 2018年6月27日 因发布的理财产品广告违反《中华人民共和国广告法(2018修正)》第二十五条,根据《中华人民共和国广告法(2018修正)》第五十八条第一款规定,责令东方证券洛阳南昌路证券营业部停止发布违法广告,在相应范围内消除影响,并处以人民币20,000元罚款。 已及时并足额缴纳罚款,停止相关违法行为并消除影响,对相关负责人员进行教育,确保此类事件不再发生。 2018年7月