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东吴证券携手毕马威开展审计咨询项目提升合规

近期,东吴证券和毕马威合作开展的“2019年度合规管理有效性评估”和“2019年度全面风险管理有效性评估”工作圆满完成。在内审部门召集下,东吴证券召开了风险管理委员会会议,全面总结评估工作成效,消除制度流程、内部控制、信息系统和集团化管控上的盲区,将评估成果共计90条管理建议转变成具体的行动,全面提升东吴证券合规管理和风险控制水平。

为推进审计咨询成果转化,加强管理咨询建议的落地,公司管理层统一思想、凝聚共识,明确工作方向,成立了东吴证券落实管理建议工作小组,全面推进审计成果转化。明确由监事会主席、首席风险官和合规总监牵头整改工作,内部审计部门联合规划创新部门共同具体落实,强化了责任担当。与此同时,将整改过程纳入公司督办体系,形成“建议落实三清单”,将管理建议全面分解到公司各个部门、明确责任单位、责任人和整改时限。

东吴证券借助外部咨询机构专业的方法论,把第三方特有视角作为提升认识的抓手,把内外合作评估作为查找问题的契机,把持续整改作为破解难题和推动公司工作守正创新的重要机遇,力争早日实现公司成为规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团的愿景。(东吴证券)